中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]42号


现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。



二〇〇八年十月三十日





证券公司业务范围审批暂行规定


第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。

第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。

证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。

第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。

证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：

（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；

（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；

（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；

（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；

（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；

（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；

（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；

（八）现有业务经营管理状况良好；

（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。

第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：

（一）申请表；

（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；

（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；

（四）公司最近2年合规运行情况的说明；

（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；

（六）公司现有业务经营管理情况的说明；

（七）证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。

证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。

第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。

对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。

第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。

证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。

经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。

第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。

证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。

证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。

第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。

证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。

证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。

第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。

第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。


附件：证券公司业务种类表述方式对照表




证券公司业务种类表述方式对照表


序号
原许可证载明的

业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注

1

证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪


2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询


与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。

4
证券（含境内上市外资股）的承销

5
证券的承销（含主承销）

6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）

7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐

8
证券的自营买卖
证券自营


9
受托投资管理
证券资产管理


10
客户资产管理





河北省石家庄市人大常委会


石家庄市河道管理条例


第一章　总则
　　第一条　为加强河道管理，保障防洪安全，改善城乡水环境，充分发挥河道的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》和《河北省水利工程管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于本市行政区域内的自然河道、人工水道和行洪区。法律、法规另有规定的从其规定。
　　第三条　石家庄市水行政主管部门是全市河道主管部门。负责全市河道的统一管理工作。
　　县（市）、区（以下统称县级）水行政主管部门是所辖区河道主管部门。
　　市、县级水行政主管部门负责本条例的实施，并可以委托市、县河道管理机构负责具体实施管理。
　　第四条　河道实行统一管理与分级管理相结合、专业维护与群众维护相结合的原则。
　　市、县级水行政主管部门可以聘用专人对重要河段进行特别管护。
　　第五条　开发利用河道管理范围内的水域、沙洲、滩地、堤防、护堤地，应当统筹兼顾，服从防洪的总体规划，有利于改善生态环境，促进水利事业发展。
　　第六条　滹沱河黄壁庄水库以下河段由市、县级水行政主管部门在省水行政主管部门的指导、监督下实施管理。
　　石家庄市南北防洪堤、滹沱河岗南水库至黄壁庞大水库河段、洨河京广铁路桥以下河段、磁河木刀沟横山岭水库以下河仙、槐河白草坪水库以下河段，泲河平旺水库以下河段、沙河、冶河、石家庄机场防洪堤由市、县级水行政主管部门按照各自权限实施管理。
　　其它支流河道由所在地县级水行政主管部门管理。
　　河道的具体管理范围由县级以上人民政府组织水利、土地等有关部门，根据国家法律、法规所确定的原则，结合当地实际划定，并设立明显标志，予以公示。
　　第七条　市、县级水行政主管部门应当根据流域综合规划，按河道管理权限编制河道建设与管理总体规划，制定年度整治计划，报同级人民政府批准，纳入市、县国民经济和社会发展计划，并报上一级水行政主管部门备案。
　　第八条　河道整治与维护管理费用，实行政府投资和受益人合理承担的原则。
　　各级人民政府应当按照河道规划和年度整治计划，在年度财政预算中安排所需经费。
　　各级人民政府应鼓励社会各界及境内外投资者以各种形式综合开发治理河道。
　　第九条　一切单位和个人都有保护河道和堤防安全的义务，对破坏河道、堤防安全的行为有权制止和举报。对整治河道和管理河道做出突出贡献的单位及个人应当给予表彰和奖励。
第二章　建设与整治
　　第十条　在河道管理范围内，从事下列新建、改建、扩建的建设项目及活动，应按河道管理权限，经水行政主管部门审批或核准后，方可办理其他手续：
　　（一）跨河、穿河、穿堤、临河、沿河的桥梁、桥涵、公路、管道、缆线等工程设施；
　　（二）堤坝、丁坝、堵坝、闸涵、渡槽、渠道、倒虹吸、取排水口、水电站、防护林等工程；
　　（三）存放物料、挖筑鱼塘、修建厂房和其他建筑设施；
　　（四）采砂、取土、淘金、采石、钻探、打井；
　　（五）开采地下资源、进行考古发掘；
　　（六）从事旅游、休闲娱乐、种植养殖等开发项目；
　　（七）法律、法规规定的其他建设项目及活动。
　　第十一条　水行政主管部门在接到本条例第十条所列建设项目及活动的申请后，应在三十日内作出批复。建设单位对批复持有异议的，可在接到通知书之日起六十日内向作出决定的机关的上一级水行政主管部门申请复议。
　　建设项目及活动经审批或核准后，建设单位应将施工安排告知水行政主管部门；工程竣工后水行政主管部门应参加竣工验收，验收合格后方可使用；使用后由建设单位负责维护。
　　第十二条　本条例实施前未经审批或核准的建设项目及活动，应在河道管理范围划定并公示后六个月内补办有关手续。
　　单位或个人临时占用河道从事建设及活动的，应向水行政主管部门提出申请，经批准后方可使用。临时使用期不得超过两年。使用期满后，使用单位或个人应当恢复河道原貌。
　　第十三条　建设项目有关水工部分应由具备水利施工资质的单位施工，并由具有水利工程建设监理资质的单位监理。
　　第十四条　因项目建设壅高水位的，建设单位必须承担相应的堤防建设责任，确保堤防原设计防洪标准。
　　第十五条　市、县级水行政主管部门依照国务院和省人民政府的规定征收河道工程修建维护管理费，也可委托其他部门代征。河道工程修建维护管理费必须专款专用，任何单位和个人不得贪污、截留、挪用。
　　第十六条　河道清淤和加固堤防取土以及按照防洪规划进行河道整治需要占用的土地，由当地人民政府调剂解决。因修建水库、整治河道所增加的可利用土地，由县级以上人民政府批准开发利用。
第三章　保护与清障
　　第十七条　河道属国家所有，河道管理范围内的水域及属于国家所有的沙洲、滩地、两岸堤防和护堤地由水行政主管部门管理。
　　河道管理范围内的国有土地已被集体或个人依法开发利用并符合本条例规定的，可继续使用，河道整治工程建设时不需办理征地手续。
　　水行政主管部门对河道管理范围内集体所有土地的使用有监督权，防汛抢险时有临时占地和取土权。
　　第十八条　在河道管理范围内，禁止从事下列活动：
　　（一）围垦河流、修建围堤、阻水渠道、阻水道路；
　　（二）主行洪区内种植高杆农作物、芦苇和树木；
　　（三）抢占水源。扰乱供水、用水秩序；
　　（四）倾倒垃圾、弃土、弃渣等废弃物；
　　（五）堆放、倾倒、掩埋、排放污染水体的物质；
　　（六）在河道内清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆、容器。
　　第十九条　为保护堤防工程，保障防洪安全，禁止从事下列活动：
　　（一）破坏、侵占、损毁堤防、护岸、闸坝等水工程建筑物和防汛设施、水文监测设施、河岸地质监测设施以及通讯照明等设施；
　　（二）在堤防、护堤地内建房、开渠、打井、挖窖、葬坟、存放物料，砍伐树木、挖掘草皮、垦种堤身、开采地下资源、进行考古发掘；
　　（三）在堤防安全保护区内钻探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土等危害堤防安全的行为；
　　（四）非管理人员操作河道上的涵闸闸门，损毁、移动里程碑、界桩等设施。
　　第二十条　河道管理范围内下列阻水障碍物或者工程设施，按照“谁设障、谁清除”的原则，由水行政主管部门提出清障计划和实施方案，报县级以上人民政府批准后实施：
　　（一）严重壅水、阻水危及安全泄洪的桥梁、引道、泵房和其他跨河工程设施；
　　（二）阻水的拦河渔具、道路、渠道、堤坝、围墙、房屋；
　　（三）排放污水、废水造成的淤积物；
　　（四）在河道两岸及山体滑坡等自然灾害多发地段开矿、采石、修路等造成河道淤积或缩窄河道的；
　　（五）其他影响河道安全泄洪和河势稳定的障碍物。
　　第二十一条　故河道及其旧堤、原有河道工程设施等，未经水行政主管部门批准，不得擅自填堵、占用或者拆除。
　　第二十二条　在边界河道，未经有关各方达成协议或者共同的上一级水行政主管部门批准，任何单位和个人不得单方面扩大排水、加大引水、缩小河道断面；不得修建挑水、挡水、蓄水、设障阻水及有损相临地区利益的工程。
第四章　奖励与处罚
　　第二十三条　有下列先进事迹之一的单位或个人，由市、县人民政府或水行政主管部门给予表彰或奖励：
　　（一）发现河道受到人为的或自然的破坏及时上报、抢救和保护，使河道免遭破坏或减轻破坏程度的；
　　（二）积极组织职工和群众参加河道整治和维护成绩突出的；
　　（三）在防汛期间因管护完好、抢险得力未造成决堤、淹没等重大事故的；
　　（四）护堤护林成绩显著的；
　　（五）在河道建设与管理工作中做出其他突出贡献的。
　　第二十四条　违反本条例第十条规定，未经审批、核准或未按审批、核准的范围和作业方式施工的，给予警告，责令停止违法行为，限期拆除、恢复河道原貌或采取其它补救措施，没收违法所得，可以视情节和危害程度按以下规定处以罚款：
　　（一）修建跨河、穿河、穿堤以及临河、沿河的桥梁、桥涵、公路、管道、缆线等工程设施的，处以三万元以下罚款；
　　（二）修建堤坝、丁坝、堵坝、闸涵、渡槽、渠道、倒虹吸、取排水口、水电站、防护林等工程和存放物料、修建厂房和修建其他建筑设施的，处以二万元以下罚款；
　　（三）从事旅游、休闲娱乐、种植养殖等开发项目的，处以一万元以下罚款；
　　（四）挖筑鱼塘、采砂、取土、淘金、采石、钻探、打井、开采地下资源、进行考古发掘的，处以五千元以下罚款。
　　第二十五条　违反本条例第十一条第二款规定的，未经验收或验收不合格，即将建设项目投入生产或使用的，责令停止生产或使用，限期改正，可处三万元以下罚款。
　　第二十六条　违反本条例第十二条规定，逾期未补办手续或补办手续未予批准或核准的，以及临时使用河道期满后未恢复河道原貌的，视为非法建设项目及活动，责令停止违法行为，恢复河道原貌或采取其他补救措施；既不恢复原貌也不采取其他补救措施的，代为恢复原貌或采取其他补救措施，所需费用由违法者承担。
　　第二十七条　违反本条例第十五条规定，不按期缴纳河道工程修建维护管理费的，责令限期缴纳，逾期拒不缴纳的，水行政主管部门可以申请人民法院强制执行。
　　第二十八条　违反本条例第十八条第（一）、（二）、（三）、（四）项规定的，给予警告，责令纠正违法行为、排除阻碍或采取其他补救措施，可以视情节和危害程度按以下规定处以罚款：
　　（一）在河道管理范围内修建围堤、阻水渠道、阻水道路和倾倒垃圾、弃土、弃渣等废弃物的，处以三万元以下罚款；
　　（二）围垦河流、抢占水资源、扰乱供水用水秩序、种植高杆农作物、芦苇和树木的，处以一千元以下罚款。
　　第二十九条　违反本条例第十八条第（五）、（六）项规定，在河道管理范围内堆放、倾倒、掩埋、排放污染水体物质和清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆、容器的，按照《中华人民共和国水污染防治法》的规定处罚。
　　第三十条　违反本条例第十九条规定的，给予警告，责令停止违法行为、采取补救措施、没收违法所得，可以视情节和危害程度处以罚款；造成损坏的，依法承担民事责任；应当给予治安管理处罚的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）破坏、侵占、损毁堤防、护岸、闸坝等水工程建筑物和防讯设施、水文监测设施、河岸地质监测设施以及通讯照明等设施的，处以三万元以下罚款；
　　（二）在堤防、护堤地和堤防安全保护区内建房、开渠、打井、挖窖、存放物料、开采地下资源、进行考古发掘、钻探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土等危害堤防安全的，处以一万元以下罚款。
　　（三）非管理人员操作河道上的涵闸闸门，损毁、移动里程碑、界桩等设施的，处以三千元以下罚款；
　　（四）擅自砍伐护堤护岸林木、挖掘草皮、耕种、葬坟的，处以一千元以下罚款。
　　第三十一条　违反本条例第二十条规定的，责令限期改建或清除；逾期不改建或不清除的，由当地人民政府组织强行清除，所需费用由设障者承担。
　　第三十二条　阻碍、威胁水行政主管部门或者河道管理机构工作人员依法执行职务，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪，应当给予治安管理处罚的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚。
　　第三十三条　水行政主管部门及河道管理机构工作人员在执法过程中，应当出示执法证件，文明执法。在查处违法行为时，对作业工具等证据可能灭失或以后难以取得的，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。在此期间，当事人或有关人员不得销毁或转移证据。
　　第三十四条　水行政主管部门以及河道管理机构的工作人员有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）贪污、截留、挪用河道工程建设、维修及修建维护管理费等费用的；
　　（二）接群众举报或反映后未及时查处违法行为，造成严重后果的；
　　（三）未按规定程序和时限审核建设项目及活动的；
　　（四）未使用统一的收费或罚没票据的；
　　（五）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。
　　第三十五条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以申请人民法院强制执行。
第五章　附则
　　第三十六条　本条例自2002年7月1日起施行。