张喜亮谈职工董事地位和作用

张喜亮


张喜亮：央企职工董事地位尴尬、监控作用有限

　　“资本至上往往使管理者忽视职工利益。如果企业负责人把职工董事理解成政治安排而当成花瓶摆设，或认为职工董事对于董事会决策没有实质性的意义，甚至认为是在董事会中掺沙子，职工董事将很难发挥作用，这也是为何要单独制定职工董事履职管理办法的深层次原因”

　　“工资增长速度应高于物价上涨速度！希望领导尽快解决，维持工人正常生活！”在通胀的压力下，要问企业职工最关心的事，无疑就是涨工资、同工同酬、带薪休假了。
　　职工的愿望能不能实现，除了工会为大家说话外，在董事会层面，职工董事也是很重要的角色。
　　“职工董事有着特别的职责。”中国建筑材料集团公司职工董事熊吉文表示。“其他董事，是上级任命和派出，主要代表出资人的利益；而职工董事，要代表三方面的利益，出资人、企业、广大职工。特别是在维护职工合法权益方面，负有重大的责任。”
　　从2006年开始，央企在部分国有独资公司中开始职工董事试点，至今两年了，这个制度在试点过程中情况如何？职工董事在履职中如何平衡出资人利益、企业利益和职工利益？记者对此进行了调查。
　　上市公司职工董事屈指可数
　　“在董事会中，最难谈的一个是董事长，一个就是职工董事。”面对记者的问题，多家试点企业的职工董事言辞谨慎，“因为太敏感了”。
　　在调查中记者发现，目前有的试点公司虽然有职工董事，但上市后就不设置了，而上市公司中，设职工董事的也屈指可数。
　　“按照公司法规定，两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，必须在董事会中有职工代表，但股份公司没有这个要求，法律只规定必须设职工监事。”一家上市公司的董秘解释取消的原因。“另外，想进董事会的公司领导很多，能有职工监事就很不容易了。”
　　据中国社科院世界经济与政治研究所最新报告显示，在百强上市公司治理中，一方面，过高的提名董事、监事候选人的持股比例要求，“有效”地削弱了中小股东的权利行使力度；另一方面，公司缺乏有力的职工参与公司治理的机制，致使一体化的“大股东—董事—高管”对上市公司强力控制，很少受到其他力量的约束。
　　报告称：“职工董事几乎没有，职工监事数量虽然符合法律规定，但是陷于地位尴尬的中国公司监事会制度构架内，实际监控作用也很有限。”
　　国资委有关负责人认为，随着股权多元化的趋势，董事会的结构也更加复杂，和传统的国有企业还不太一样。在上市公司中如何发挥职工董事的作用，的确需要今后不断解决、创新和完善。
　　股份公司中要不要设立职工董事，目前也有争议。有人认为，董事会是出资人的“俱乐部”，职工没有公司的股份，当然在股份公司中就没有参加董事会的依据。另一方面，设立职工董事主要是更好地维护职工的权利，出资人和经理人有抵触情绪很正常。
　　劳动关系专家张喜亮认为，这种看法很偏颇。从美国、德国、日本的情况看，设职工董事根本目的是为了更好地提高劳动生产率、保障决策的正确性和可执行性，从而更大地提高企业效益。
　　目前，很多发达国家的法律都对董事会必须设置职工董事作出了强制性的规定。“所以，无论在怎样的公司企业中，设置职工董事是必然趋势。”
　　职工董事几乎没有一线职工
　　既要代表出资人利益，又要代表企业和职工利益，职工董事如何扮演适当角色，在实践中也面临困境。
　　首先在职工来源上，职工董事应该由谁来担任比较合适，企业管理人员能不能担任职工董事仍有不少争议。
　　按照试点办法规定：“公司党委（党组）书记和未兼任工会主席的党委副书记、纪委书记（纪检组组长）；公司总经理、副总经理、总会计师等不得担任公司职工董事。”目前试点企业的大多数职工董事身兼数职，不少是党委副书记、纪委书记、工会主席集于一身，几乎没有一线职工。
　　一家企业的职工董事告诉记者，管理人员担任或者兼职职工董事，往往造成企业副手监督正手，使职工董事制度失去意义。
　　在张喜亮看来，在理论上，公司管理职务的人是不应当成为职工董事候选人的，因为设置职工董事的意义就在于反映职工诉求。这个职工不是泛泛而谈的，而应当是专找不担任任何管理职务的职工，否则必然形成角色的冲突。但是，如果在文件中如果刻意这样规定，有人则认为是对管理人员权利的剥夺，因为在国有企业，大家都是平等身份的“职工”。
　　然而由一线职工担任职工董事，熊吉文认为也不太合适。因为一线职工了解的情况相对不多，其工作性质和经历决定他作用有限，即使是有这个热情，但发挥的作用可能不大，弄得不好，很可能成为一个摆设。“要让职工董事不成为摆设，就要摆脱‘不懂事的董事’的形象。”
　　据悉，目前职工董事在讨论劳动工资与劳动保护方面的内容，有一定发言权；而在研究股票上市、资本运营、国际贸易等方面，有的职工董事便无法参与决策。此外，对公司的资产负债表、损益表、财务状况变动表有关知识不熟悉的话，更无法有效参与监督经营者的经营行为。
　　其次，在职工董事的评价考核上，按照试点办法和管理办法征求意见稿规定，职工董事履职情况由公司职代会或工会来评价，而集团一级的职工代表大会到今年3月只有62家央企建立，还有一部分企业正在筹建。
　　一位央企中层人员告诉记者，目前职工意见主要集中在收入分配上，职工董事很难真正替职工说话，职工也没办法。
　　国资委有关负责人表示，国有企业这几年处在攻坚破难阶段，改革重组、企业破产改制、主辅分离、下岗分流，每一项措施都涉及到职工的切身利益。职工董事如何处理好三方关系，如何提高科学决策能力，以及在角色定位和工作环境上都面临挑战。
　　按照国资委2006年发布的《国有独资公司董事会试点企业职工董事管理办法》（试行）（以下简为试点办法）规定，董事会试点企业必须设立“至少一名职工董事”。目前，146家央企中已有19家企业设立了职工董事。
　　而国资委数易其稿的《职工董事履职管理办法》（以下简为管理办法）也将于年内发布。对于二者有何区别，国资委研究中心研究员张喜亮表示：“试点办法为建立职工董事制度提供了依据，管理办法为完善制度提供了保障。”
　　熊吉文表示，试点办法侧重于建立职工董事制度，规定建立董事会试点企业一定要有职工董事，并规定了由什么人来担任，选举的程序，职工董事的权利、义务、责任，职工董事的任期、补选、罢免等。管理办法则侧重于对职工董事的履职管理，有一定的可操作性。
　　其中，管理办法有两大亮点：第一，文件从党组织、职代会、公司经理、工会等多个方面，为职工董事履职提供了制度保障；第二，对职工董事履行特别职责做了具体规定，如忠实反映职工诉求、维护职工权益，与职工进行经常沟通、接受职工的监督等等。
　　据了解，管理办法在制定过程中至少修改了十稿。张喜亮表示，一方面，对于中央企业而言，每一步改革都必须要慎重，因为政策执行涉及面广，影响比较大。另一方面，对职工董事制度业界尚有不同的看法，一些领导虽然对董事会中设置职工董事表示理解，但是还不能完全认同，这也是制定管理办法有难度的一个原因。
　　而在制定过程中如何处理试点办法和管理办法的关系，是不是要专门设置职工董事的特别职责，特别职责和一般职责的联系和区别是什么；管理办法的适用范围是扩大还是与试点办法相一致；职工董事接受职工监督的程序、向职代会报告工作的主体和内容、职工董事与工会的关系问题等等都曾是讨论的焦点。
　　记者注意到，管理办法征求意见稿中还区分了“议决事项”和“通报事项”。
　　议决事项主要包括：公司劳动用工、薪酬福利、劳动保护、安全生产和培训教育等涉及职工切身利益的基本管理制度的制定及修改；通报事项主要包括：职工民主管理和民主监督方面的诉求、意见与建议，以及涉及职工利益的有关诉求意见或倾向性问题。
　　张喜亮评价说：“具有一定创意。因为董事会的职权和职工诉求并不完全相同，议决事项的议题一般都是董事会职权决策的内容；通报事项则不一定纳入董事会决策的议题，但是，董事会决策必须了解涉及职工的资讯。加以区分的目的是使职工董事密切接触职工，了解职工的诉求，并且主动积极地与股东董事和独立董事的沟通。”
　　但熊吉文认为，议决事项涉及的多数内容，目前并不是董事会的议事范围，而是总经理履行的职权。董事会主要讨论的是企业发展战略、重大项目的投资、融资、担保、企业改革重组、经营班子的选聘考核和任免、薪酬管理等重大事项，一般不讨论劳动用工、薪酬制度、劳动保护、休息休假、安全生产、培训教育和生活福利等事项。职工董事难于履行此项职责，他建议修改。
　　仅仅设立职工董事是不够的，企业负责人是否有公司治理意识是制度实施的关键。
　　张喜亮表示，资本至上往往使管理者忽视职工利益，我们看到一些企业重组改制过程中出现职工群体信访事件等等。如果企业负责人理解职工董事是政治的安排而当成花瓶摆设，或认为职工董事对于董事会决策没有实质性的意义，甚至认为是在董事会中掺沙子，职工董事将很难发挥作用，这也是为何要单独制定职工董事履职管理办法的深层次原因。

（2008.10）


中国政府 韩国政府


中华人民共和国政府和大韩民国政府渔业协定


　　中华人民共和国政府和大韩民国政府，根据一九八二年十二月十日《联合国海洋法公约》的有关规定，为养护和合理利用共同关心的海洋生物资源，维护海上正常作业秩序，加强和发展渔业领域的相互合作，经友好协商，达成协议如下：

　　第一条　本协定的适用水域（以下称“协定水域”）为中华人民共和国的专属经济区和大韩民国的专属经济区。

　　第二条
　　一、缔约各方按照本协定和本国有关法律、法规的规定，准许缔约另一方的国民及渔船在本国专属经济区从事渔业活动。
　　二、缔约各方授权机关根据本协定附件一及本国有关法律、法规的规定向缔约另一方国民及渔船发放入渔许可证。

　　第三条　
　　一、缔约各方每年决定缔约另一方国民及渔船在本国专属经济区的可捕鱼种、渔获配额、作业时间、作业区域及其他作业条件，并通报缔约另一方。
　　二、缔约各方决定第一款所规定事项时应考虑到本国专属经济区的海洋生物资源状况、本国捕捞能力、传统渔业活动、相互入渔状况及其他相关因素，并应尊重根据第十三条的规定设立的中韩渔业联合委员会的协商结果。

　　第四条
　　一、缔约一方的国民及渔船进入缔约另一方专属经济区从事渔业活动，应遵守本协定及缔约另一方有关法律、法规的规定。
　　二、缔约各方应采取必要措施，确保本国国民及渔船在缔约国另一方专属经济区从事渔业活动时，遵守缔约另一方有关法律、法规所规定的海洋生物资源的养护措施及其他条件和本协定的规定。
　　三、缔约各方应及时向缔约另一方通报本国有关法律、法规所规定的海洋生物资源的养护措施及其他条件。

　　第五条　
　　一、缔约各方为确保缔约另一方的国民及渔船遵守本国有关法律、法规所规定的海洋生物资源的养护措施及其他条件，可根据国际法在本国专属经济区采取必要措施。
　　二、被扣留或逮捕的渔船或船员，在提出适当的保证书或其他担保之后，应迅速获得释放。
　　三、缔约一方在扣留或逮捕缔约另一方的渔船或船员时，应通过适当途径，将所采取的行动及随后所施加的处罚，迅速通知缔约另一方。

　　第六条　第二条至第五条的规定适用于协定水域中除第七条、第八条和第九条所指水域以外的部分。

　　第七条　
　　一、下列各点顺次用直线连接而围成的水域（以下称“暂定措施水域”）适用第二款及第三款的规定。
　　１．北纬３７度００分，东经１２３度４０分之点（Ａ１）
　　２．北纬３６度２２分２３秒，东经１２３度１０分５２秒之点（Ａ２）
　　３．北纬３５度３０分，东经１２２度１１分５４秒之点（Ａ３）
　　４．北纬３５度３０分，东经１２２度０１分５４秒之点（Ａ４）
　　５．北纬３４度００分，东经１２２度０１分５４秒之点（Ａ５）
　　６．北纬３４度００分，东经１２２度１１分５４秒之点（Ａ６）
　　７．北纬３３度２０分，东经１２２度４１分之点（Ａ７）
　　８．北纬３２度２０分，东经１２３度４５分之点（Ａ８）
　　９．北纬３２度１１分，东经１２３度４９分３０秒之点（Ａ９）
　　１０．北纬３２度１１分，东经１２５度２５分之点（Ａ１０）
　　１１．北纬３３度２０分，东经１２４度０８分之点（Ａ１１）
　　１２．北纬３４度００分，东经１２４度００分３０秒之点（Ａ１２）
　　１３．北纬３５度００分，东经１２４度０７分３０秒之点（Ａ１３）
　　１４．北纬３５度３０分，东经１２４度３０分之点（Ａ１４）
　　１５．北纬３６度４５分，东经１２４度３０分之点（Ａ１５）
　　１６．北纬３７度００分，东经１２４度２０分之点（Ａ１６）
　　１７．北纬３７度００分，东经１２３度４０分之点（Ａ１７）
　　二、缔约双方为养护和合理利用海洋生物资源，应按照根据第十三条的规定设立的中韩渔业联合委员会的决定，在暂定措施水域采取共同的养护措施和量的管理措施。
　　三、缔约各方在暂定措施水域对从事渔业活动的本国国民及渔船采取管理和其他必要措施，不对缔约另一方国民及渔船采取管理和其他措施。缔约一方发现缔约另一方国民及渔船违反中韩渔业联合委员会的决定时，可就事实提醒该国民及渔船注意，并将事实及有关情况通报缔约另一方。缔约另一方应尊重对方的通报，并在采取必要措施后，将结果通报对方。

　　第八条
　　一、自本协定生效之日起四年内，下列（一）及（二）各点顺次用直线连接而围成的水域（以下称“过渡水域”）适用第二款至第四款的规定。
　　（一）中方一侧过渡水域坐标
　　１．北纬３５度３０分，东经１２１度５５分之点（Ｃ１）
　　２．北纬３５度００分，东经１２１度３０分之点（Ｃ２）
　　３．北纬３４度００分，东经１２１度３０分之点（Ｃ３）
　　４．北纬３３度２０分，东经１２２度００分之点（Ｃ４）
　　５．北纬３１度５０分，东经１２３度００分之点（Ｃ５）
　　６．北纬３１度５０分，东经１２４度００分之点（Ｃ６）
　　７．北纬３２度２０分，东经１２３度４５分之点（Ｃ７）
　　８．北纬３３度２０分，东经１２２度４１分之点（Ｃ８）
　　９．北纬３４度００分，东经１２２度１１分５４秒之点（Ｃ９）
　　１０．北纬３４度００分，东经１２２度０１分５４秒之点（Ｃ１０）
　　１１．北纬３５度３０分，东经１２２度０１分５４秒之点（Ｃ１１）
　　１２．北纬３５度３０分，东经１２１度５５分之点（Ｃ１２）
　　（二）韩方一侧过渡水域坐标
　　１．北纬３５度３０分，东经１２４度３０分之点（Ｋ１）
　　２．北纬３５度００分，东经１２４度０７分３０秒之点（Ｋ２）
　　３．北纬３５度００分，东经１２４度００分３０秒之点（Ｋ３）
　　４．北纬３３度２０分，东经１２４度０８分之点（Ｋ４）
　　５．北纬３２度１１分，东经１２５度２５分之点（Ｋ５）
　　６．北纬３２度１１分，东经１２６度４５分之点（Ｋ６）
　　７．北纬３２度４０分，东经１２７度００分之点（Ｋ７）
　　８．北纬３２度２４分３０秒，东经１２６度１７分之点（Ｋ８）
　　９．北纬３２度２９分，东经１２５度５７分３０秒之点（Ｋ９）
　　１０．北纬３３度２０分，东经１２５度２８分之点（Ｋ１０）
　　１１．北纬３４度００分，东经１２４度３５分之点（Ｋ１１）
　　１２．北纬３４度２５分，东经１２４度３３分之点（Ｋ１２）
　　１３．北纬３５度３０分，东经１２４度４８分之点（Ｋ１３）
　　１４．北纬３５度３０分，东经１２４度３０分之点（Ｋ１４）
　　二、为在过渡水域逐步实施专属经济区制度，缔约各方应采取适当措施，逐步调整并减少在缔约另一方一侧过渡水域作业的本国国民及渔船的渔业活动，以努力实现平衡。
　　三、缔约双方在过渡水域应采取与第七条第二款和第三款相同的养护和管理措施，还可采取联合监督检查措施，包括联合乘船、勒令停船、登临检查等。
　　四、缔约双方各自对在缔约另一方一侧过渡水域作业的本国渔船发放许可证，并相互交换渔船名册。
　　五、本协定生效之日起四年后，过渡水域适用第二条至第五条的规定。

　　第九条　缔约双方在第七条第一款规定的暂定措施水域北限线所处纬度以北的部分水域及第七条第一款规定的暂定措施水域和第八条第一款规定的过渡水域以南的部分水域，维持现有渔业活动，不将本国有关渔业的法律、法规适用于缔约另一方的国民及渔船，除非缔约双方另有协议。

　　第十条　缔约各方为确保航行和作业安全，维护海上正常作业秩序并顺利及时处理海上事故，应对本国国民及渔船采取指导及其他必要措施。

　　第十一条　
　　一、缔约一方的国民及渔船在缔约另一方沿岸遭遇海难或其他紧急事态时，缔约另一方应尽力予以救助和保护，同时迅速将有关情况通报对方的有关部门。
　　二、缔约一方的国民及渔船，由于天气恶劣或其他紧急事态需要避难时，可按本协定附件二的规定，与缔约另一方有关部门联系，到缔约另一方港口等处避难。该国民及渔船应遵守缔约另一方的有关法律、法规，并服从有关部门的指挥。

　　第十二条　缔约双方为开展养护和合理利用海洋生物资源的科学研究（包括交换必要资料），应加强合作。

　　第十三条　
　　一、缔约双方为便于实施本协定，设立中韩渔业联合委员会（以下称“渔委会”）。渔委会由缔约双方各自任命的一名代表和若干名委员组成，必要时可设立专家组。
　　二、渔委会的任务如下：
　　（一）协商如下事项，并向缔约双方政府提出建议：
　　１．第三条规定的缔约另一方国民及渔船的可捕鱼种、渔获配额及其他具体作业条件的事项；
　　２．有关维持作业秩序的事项；
　　３．有关海洋生物资源状况和养护的事项；
　　４．有关两国间渔业合作的事项。
　　（二）根据需要，可就本协定附件的修改向缔约双方政府提出建议。
　　（三）协商和决定与第七条、第八条规定有关的事项。
　　（四）研究本协定的执行情况及其他有关本协定的事项。
　　三、渔委会的一切建议和决定须经双方代表一致同意。
　　四、缔约双方政府应尊重第二款第（一）款的建议，并按照第二款第（三）项的决定采取必要措施。
　　五、渔委会每年召开一次会议，在中华人民共和国和大韩民国轮流举行。根据需要，经缔约双方同意可召开临时会议。

　　第十四条　本协定各项规定不得认为有损缔约双方各自关于海洋法诸问题的立场。

　　第十五条　本协定的附件为本协定不可分割的组成部分。

　　第十六条
　　一、本协定经缔约双方履行各自国内法律程序后，自换文通知之日起生效。
　　二、本协定有救期为五年，之后有效至根据第三款的规定终止为止。
　　三、缔约任何一方在最初五年期满时或在其后，可提前一年以书面形式通知缔约另一方，随时终止本协定。
　　以下经各自政府授权的代表在本协定上签字，以昭信守。
　　本协定于二０００年八月三日在北京签订一两份，每份都用中文和韩文写成，两种文本同等作准。

　　中华人民共和国政府代表　　　　　　　　　　　大朝民国政府代表
　　　　　唐家璇　　　　　　　　　　　　　　　　　　　权丙铉
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）

　　附件一：
　　缔约各方根据本协定第二款第二款的规定，采取以下入渔许可措施：

　一、缔约各方授权机构在接到缔约另一方授权机关发来的本协定第三条规定的决定的书面通知书，向缔约另一方授权机关申请发给希望在缔约另一方专属经济区从事渔业活动的本国国民及渔船入渔许可证。缔约另一方授权机关按照本协定及本国有关法律、法规的规定颁发许可证。缔约各方授权机关发放许可证时可收回适当费用。

　二、缔约各方授权机关应以书面形式向缔约另一方授权机关通报有关入渔的手续规定（包括许可证的申请和颁发、渔获量统计资料的提供、渔船标识及捕捞日志的填写表）。

　三、获得许可的渔船应将许可证置于驾驶舱明显之处，并明确显示缔约另一方规定的渔船标识。

　　附件二：
　　本协定第十一条第二款的规定按以下规定实施：

　一、中华人民共和国政府指定的联络部门为管辖有关港口的港务监督部门。大韩民国政府指定的联系部门为海洋警察部门。

　二、具体联系方法在根据本协定第十三条的规定设立的中韩渔业联合委员会上相互通报。

　三、缔约各方的渔船与缔约另一方指定的联络部门进行联系的内容有：船名、呼号、当时船位（纬度、经度）、船籍港、总吨位、全长、船长姓名、船员数、避难理由、请求避难的目的地、预计到达时间和通讯联络方法。

　　　　　　　　　　　　　　　谅解备忘录

　　中华人民共和国政府代表和大韩民国政府代表就二０００年八月三日签署的《中华人民共和国政府和大韩民国政府渔业协定》（以下称“协定”）的有关规定，达成如下谅解：

　一、双方在协定第七条第一款规定的暂定措施水域北限线所处纬度线以北的韩方一侧部分水域及第七条第一款规定的暂定措施水域和第八条第一款规定的过渡水域以南的中方一侧部分水域，尊重沿岸国有关渔业的现行法律、法规，并采取必要措施，使本国国民及渔船遵守这些法律、法规。

　二、双方相互通报第一款提及的有关法律、法规，并为圆满实施这些法律、法规，通过根据协定第十三条的规定设立的中韩渔业联合委员会就具体方案进行协商。
　　本备忘录于二０００年十一月二十日在北京签署，自协定生效之日起有效。

　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　　大韩民国驻中华人民共和国
　　　农业部部长　　　　　　　　　　　　　　　　　特命全权大使
　　　　陈耀邦　　　　　　　　　　　　　　　　　　　洪淳瑛
　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）